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新证券法修订获通过 欺诈发行证券可处2000万元罚款

内地新闻 时间:2019-12-29 浏览:
强化罚则 证券市场禁入制度扩大范围 王翔表示,新证券法法律责任一章是所有章节中条文最多的,共44条,“通过法律责任、通过处罚来打击证券违法行为,提高违法行为的成本,努力营造一个风清气正的市场环境,严厉震慑违法行为人”。 以欺诈发行为例,对于“

  强化证券市场禁入制度扩大范围

  王翔表示,新证券法法律责任一章是所有章节中条文最多的,共44条,“通过法律责任、通过来打击证券违法行为,提高违法行为的成本,努力营造一个风清气正的市场环境,严厉震慑违法行为人”。

  以欺诈发行为例,对于“尚未发行证券的”,对发行人的罚款标准由原来的“30万元以上60万元以下”提升到“200万元以上2000万元以下”。对于“已经发行证券的”,对发行人的罚款标准由“非法所募资金金额1%以上5%以下”提升为“非法所募资金金额10%以上1倍以下”。而且,不仅是对发行人,针对相关责任个人的处罚也全面升级。

  还以欺诈发行为例,旧的证券法中规定,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以“3万元以上30万元以下”的罚款,发行人的控股股东、实际控制人指使从事违法行为的,依照相关规定处罚。

  新证券法则明确,发行人的控股股东、实际控制人组织、指使从事违法行为的,没收违法所得,并处以违法所得10%以上1倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足2000万元的,处以200万元以上2000万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处以100万元以上1000万元以下的罚款。

  2005年修改证券法时增加了证券市场禁入制度,规定违反法律、行政法规和证监会规定,情节严重的,证监会可以采取一定期限直至终身的证券市场禁入制度,不得从事证券业务,不得担任上市公司的董事、监事、高级管理人员。

  新证券法则在此基础上,扩大了禁入范围,除了不能从事证券业务,不得担任上市公司的董事、监事、高级管理人员以外,一定期限直至终身不得在证券交易所、不得在国务院批准的其他全国性证券交易场所也就是新三板进行证券交易。“你不但不能当上市公司的高管,不但不能从事证券业务,也不能进行证券交易,就是不能买卖证券,这实际上对违法行为人也是一个很严厉的处罚”,王翔解释说。

  此外,新证券法还增加了关于诚信档案的规定,将证券市场行为人遵守证券法的情况列入诚信档案。